一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。
二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)
考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。
報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
�。ㄒ唬┳C券期貨基礎(chǔ)知識
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
�。ǘ⿲I(yè)知識—法律
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌仨氂�2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
四、樣題
�。ㄒ唬﹩雾椷x擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）
１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？
A：公民在年老時
B：公民在疾病時
C：公民在遭受自然災(zāi)害時
D：公民在喪失勞動能力時
答：（Ｃ）
（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？
A：公民在年老時
B：公民在疾病時
C：公民在遭受自然災(zāi)害時
D：公民在喪失勞動能力時
答：（ABD）
（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
�。薄⒏鶕�(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？
A：公民在年老時
B：公民在疾病時
C：公民在遭受自然災(zāi)害時
D：公民在喪失勞動能力時
答：（ABD）
五、考查知識點(diǎn)
考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識（可參考財經(jīng)類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：
（一）證券期貨法律
1、證券法
（1）證券法的適用范圍及基本原則
�。�2）證券發(fā)行的條件、方式
�。�3）證券上市和暫停、終止交易
�。�4）證券交易的信息公開和禁止行為
�。�5）上市公司收購的方式和程序
�。�6）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會
（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則
（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管
�。�9）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限
�。�10）證券違法的法律責(zé)任及市場禁入制度
2、基金法
（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)
�。�2）基金管理人、基金托管人
（3）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易
�。�4）公募基金的運(yùn)作和信息披露
�。�5）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算
�。�6）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使
